缘起：《明镜》周刊的“间谍”案

2011年辛**有一篇在网络上广为流传的文章：《形势和前途：2011年2月10日在***座谈会上的讲话》，第四部分标题为：列宁是德皇威廉二世的间谍。它首先引用的是德国《明镜》周刊：

　　《明镜周刊》组织了六位专业作者撰写这篇文章，披露了历史的真相，俄国布尔什维克领导人列宁与德皇陛下的密使联系，获得皇家政府暗中大量资助，成功地制造了十月革命。……德意志帝国接连数年以千万计的马克和后勤援助支持了俄国布尔什维克党人。没有德国的支持，列宁的布尔什维克党就无法维持执政最关键的第一年（1917至1918），很可能也就没有苏联的出现，没有共产主义的崛起。柏林用马克、武器弹药支持了俄国的布尔什维克，夺取了政权。德国外交部直到1917年年底至少给了列宁2600万德国马克，相当于今天7500万欧元。

　　文章详尽地描述了一个爱沙尼亚的布尔什维克分子，名字叫赫尔方特Helphand，他是德国情报人员。从解密的档案来看，是他向德国情报机构介绍列宁，建议给予资助，是他与列宁保持秘密联系……

　　这篇文章是2007年12月10日，即俄国十月革命九十周年之际，德国《明镜》周刊50期刊发表的封面文章，标题为《德皇陛下的革命家》，副标题为“被收买的革命”1，讲的是列宁作为德皇奸细的故事。

　　其实，辛**说的赫尔方特（Helphand）并不是爱沙尼亚人。在《明镜》周刊的报道中，爱沙尼亚人“凯斯屈拉为他的服务总共获得250?000马克，这笔钱只有很少一部分可以证实到达布尔什维克手中”2。那位爱沙尼亚人只是为“赫尔方特”出场做的铺垫。但是，这却不妨碍误读的辛先生继续发挥：

1917年7月，俄国法院下达了逮捕列宁的命令，列宁逃往芬兰。由于赫尔方特Helphand没有出现，列宁知道，彼得格勒法院没有掌握过硬的人证和物证，……。列宁的自我辩护很有效果，越来越多的人相信他是清白的。遵守法制和尊重证据的临时政府就把列宁放过了。

　　辛**对克伦斯基临时政府的法制尊敬有加，可惜却对其指控列宁等布尔什维克的黑材料所知甚少，那时赫尔方特不仅出现了，而且是临时政府的重要证据。《明镜》其实是在炒作早已馊掉的冷饭。

　　这里，不妨对比一下亲历者托洛茨基的相关描述：

15日，列宁和季诺维也夫在喀琅施塔得布尔什维克派报纸上（这报政府不敢来封闭）解释他们为什么认为不可将自己交给政府机关：“根据前任司法部长配勒凡则夫星期日发表于《新时代》报上的一封信，我们就完全明白，所谓列宁等人做侦探活动之‘案’，完全是反革命党有计划的阴谋构陷。配勒凡则夫公然说出：他将那未经证实的控告传播出去，只为的激起士兵的气愤（他自己的话）反对我们的党。……此时俄国毫无司法保障。将自己交给政府机关，那不异于是将自己交给那些疯狂的反革命派之手。”现在只消记得卡尔·李卜克内西和罗莎·卢森堡的命运，就足够解释国内战争之中一个“插话”这句话的意义了。列宁晓得如何先见一着。3

　　克伦斯基临时政府的控告究竟是怎么回事？今天，我们需要重新回头去打捞这段历史，做一个学术史意义上的新闻调查。

七月事变、“西森档案”与案件的出台

“污蔑之月”

　　列宁“德奸案”最早发生于1917年俄国“七月事变”。由于对二月革命以来的现状不满，工人和士兵们自发举行大规模游行示威，要求布尔什维克出来掌权，而列宁则认为时机尚未成熟，因此是布尔什维克党力图把示威控制在和平的范围内。

　　事件发生之后，俄国恰好在一战前线溃败，为了把失败归罪于布尔什维克，克伦茨基临时政府下达了对列宁的逮捕令，右翼报纸为配合这一政治行为而发布系列“文件”，指控列宁和托洛茨基接受了德国总参谋部的津贴。

　　对此，著名托洛茨基传记作者、波兰史学家多伊彻（Isaac Deutscher）曾指出，列宁是在英、法等其他路线都被拒的情况下，才决定取道德国返俄。当时对七月事变的官方调查表明，约有500名俄国流亡者从瑞士经过德国回国，其中400名是反布尔什维克者和“社会护国主义”分子。“总参谋部需要对最近的军事溃败作保全面子的解释。温和社会党人感到脚下的土地裂开了。找替罪羊和骇人听闻的罪恶祭品是压倒一切的需要”4，这才是列宁被构陷的真正原因。对此，列宁和托洛茨基都做了充分的驳斥。托洛茨基在《俄国革命史》专辟一章详细披露了“大污蔑的一个月”（七月）是如何捏造列宁等布尔什维克党人是德奸的动机与经过。5

西森档案的出笼和争议

　　其实，这个故事最精彩的部分同时发生在一战期间的美国。1917年美国总统威尔逊想去欧洲参加一战以打击德国。为了克服国内浓重的反战情绪，政府成立了公共信息委员会CPI（the Committee on Public Information,），招募7.5万名志愿者在全国各地进行爱国主义宣传。在该委员会颁布的宣传册中，有一个名为“德国-布尔什维克阴谋”（The German-Bolshevik Conspiracy）的册子，引起很大争议，讲的就是列宁和托洛茨基被德皇政府收买的故事。它由CPI组委会的埃德加·西森（Edgar Sisson前芝加哥记者），化了大价钱专程在1918年春从彼得堡买来的文件，共计68件。这个册子被CPI发行了137,000份。6

　　这些文件当时在欧洲被普遍认为是捏造的，美国国务院也对此表示怀疑。威尔逊总统先是把这些文件压了四个月，至1918年9月15日，威尔逊和CPI还是不顾警告，把这些文件分成七期让媒体发表。开始时，大部分美国报纸都毫无怀疑地照登不误，比如《纽约时报》就在《文件证明列宁和托洛茨基受雇于德国人》的标题下讲了这个故事。7

　　但是争论很快爆发，特别是《纽约晚邮》（New York Evening Post）强烈质疑其真实性，这些主要的指控几个月前在巴黎就已经公布了，而且总体上已经被认为不可信。一周之内，《时代》周刊和《华盛顿邮报》都报道了曾任苏联记者的芬兰社会革命党人、情报局局长S. Nuorteva的观点，即这些文件早就普遍被认为是“无耻的捏造”。对此，CPI的主席乔治·克里尔（George Creel）和西森都用政府的名义来为这批材料背书。克里尔声称：指控材料捏造就是苏联的宣传、谎言；并且威吓《纽约晚邮》说，在国家危机的时刻，该报支持美国的敌人会被追究，政府担保这些材料，每一项都被确认真实才会公布8。

　　为了获得公众信任，CPI决定找专家来增加真实性。国家史学委员会（The National Board for Historical Service）同意给予帮助，并任命《美国历史评论》杂志的创办人和资深编辑、华盛顿卡内基历史研究部主任杰姆逊（J.Franklin Jameson）和芝加哥大学俄语教授哈珀（Samuel N.Harper）共同完成档案真实性调查。只用了一周时间，两位专家研究了69份即将发表的档案，结论是：54份涉及十月革命之后的档案，毫无怀疑，这是西森档案的主要部分；涉及十月革命之前的，很少可疑。但事实上，杰姆逊完全不通俄语。哈珀则在他死后出版的回忆录中写道：

我们坦率地拒绝评论西森文件提供的结论……我和杰姆逊准备陈述说：在当时的情境下，社会主义革命已经在俄国爆发，从军事观点看列宁客观上已经在帮助敌人。我们被告知这样的陈述无助于提高（公众）激情去动员所有的资源投入战斗。然而，我们坚持自己的立场……国家在战争状态，学术人被政府号召用他们的专业才能为战争目的服务总是会遇到两个不同方向的责任问题，也会发现恰当的自我保护很困难。9

　　没有出版的手稿部分还透露出更多受到外在压力的信息。不过，西森档案和两位专家的报告对公共舆论的影响很快就随着1918年一战结束而丧失。因为越来越多对西森档案的怀疑，1920-1921年国务院决定重启对其背景和真实性的调查，但是遭到了威尔逊总统的断然拒绝。当威尔逊离开白宫之后，这批材料就不见了，官方的后续调查也就无法继续进行下去。10

　　一直到1952年底，杜鲁门总统准备离开白宫，这批文件才从白宫的保险箱里找到，发现者已经完全不知道这是什么东西。之后，它们被送到国家档案馆存档。

凯南：西森文件系伪造

1956年，曾担任美国驻苏联大使的著名外交家和历史学家乔治·凯南（George Kennan）在《当代历史》杂志（Journal of Modern History 28，June 1956）上，发表了名为《西森文件》（The Sisson Documents）的长达24页的文章，详尽地考察了这批档案，结论是所有这些文件都是伪造的。11

　　凯南指出西森档案是建立在违背基本历史事实的荒谬论断上，包括：从十月革命到布列斯特－里托夫斯克条约签署期间，苏联领导人都在暗地里站在德国总参谋部的立场上，他们不仅在当时，而且在今后几十年都做到了，甚至对最亲密的党内同志也隐瞒了；德国总参部不仅实际上操控了1918年1月的最高苏维埃选举，还掌握了大批群众的选票，包括大多数党的领导人；等等。凯南指出，只要对列宁的生平和布列斯特－里托夫斯克条约签署期间苏维埃党内激烈斗争的历史有基本了解，就应该知道，无论你如何理解列宁，他都不可能是反苏维埃共产主义运动的奸细。同样，从德国方面说，关于布列斯特－里托夫斯克条约签署的历史档案中，包括参与签署的外交部、军方以及德皇本人，都没有发现任何与西森档案相关的信息，相反，这些档案都实实在在地证明列宁里通外国的关系并不存在。12

　　凯南列举了大量西森文件中的硬伤，多为文件中描述的机构、人物和事件不符合既有的历史史料或史实。还有很多文件违背了间谍工作特别是在战时状态的基本要求，需要高度保密的文件列出了不必要的人名和机构名。比如文件7是德国总参部通告他们“坚持”在选举中必须被选上的苏联外交部委员名单，但是德国会把这样的要求用一个正式信函来递交吗？苏联会接受这样的信函还把它放在文件里存档，不怕在党内引发争议？13

　　另外，文件本身也存在大量技术性硬伤。这其中很多硬伤恰恰是德国官方1919年在柏林出版的册子里指出的，时任魏玛共和国首任总理的社会民主党右翼首领菲利普·谢德曼（Philipp Scheidemann）为此写了序言，正式宣布西森档案完全是伪造的。威廉·格勒纳(Wilhelm Groener)将军代表德国军方签字，否定西森文件中提到的大量情况。西森本人不认可这个德国的官方声明，因为来自敌方。但是，凯南指出，这个声明是以完全政府权威作为担保的，如果卷入谎言，极易被德国反对派抓住把柄来攻击。

　　凯南详细列举了七个部分的硬伤：1，信的抬头错误，比如号称总参部的下属部门Grosser Generalstab,这个部门的确存在过，但在1914年就取消了。另外，很多抬头德语的拼法其实极少出现在1918年的德国官方文件里。2，语言问题，来自德国官方的信函都是用完美的俄语写就，而当时大多数苏联领导人都懂德语，列宁和托洛茨基更是精通德语。作为德国总参部在俄国的派驻机构，如果翻译和打字员都是俄语为第一语言的雇员，意味着保密有问题。一些高级官员签名用的是斯拉夫语字母，这对德国人来说是完全没有必要。3，日历问题，1917-1918年冬天是俄国政府从旧历（儒略历）到新历（西式格里高利历）的转换期，官方正式使用新历开始于1918年2月1日，在这前后，为了避免混乱，是同时标注两种日期的。但是西森档案中没有一件同时有两种日期。4，形式，所有的德国官方文件都有两个签章，一个来自高级官员，另一个来自副官。这种签名制度在俄国常见，但在德国军方从未实现。5，封印，所有来自德国总参部驻俄国办事处的文件都没有封印，来自俄国的文件同样也没有封印。6，签名，所有德方签名都来自三到四个人的手，而苏方签收很可能只有一个人。7，打字，所有文件都是来自五台打字机。14

　西森文件的出处？

　　档案的来源涉及到一些有意味的人物。一个是叶夫根尼·谢苗诺夫（Evgeni Semenov），彼得堡记者，供职在一家叫做《晚间报》（Vechernee Vremya）的小报,该报为反德、反犹、反布尔什维克的著名保守派阿列克谢·苏沃林（Alexsei Suvorin）拥有。七月事变之后，谢苗诺夫参与了临时政府对黑材料的编造。1918年1月，他带着使命回到彼得格勒，在他到达不久，西森档案就开始获得协约国的注意。但是这些老档案效用有限，甚至不能证明德国政府也卷入其中，这些钱更可能来自友好的德国社会主义团体。于是,新的来自德国总参部的材料很快就出现在美国大使馆官员的办公室，证明德国与布尔什维克的联盟不仅还在继续，并且就是德国战时的官方计划。

　　谢苗诺夫在访谈中提到，《晚间报》的同事、一个波兰裔俄国传记作家安东·奥森多夫斯基（Anton Ossendowski）曾交给他文件。

　　奥森多夫斯基1903年曾在海参威活动。1917年夏，奥森多夫斯基和谢苗诺夫一起与临时政府的情报部门建立了联系，他也参与了政府支持的“揭发”布尔什维克的计划，作为反德宣传专家，他们俩从临时政府的情报总部获得财政支持。苏维埃掌握政权后，他把原准备交给驻俄协约国大使们的材料交给了谢苗诺夫，这时的谢苗诺夫正从顿河哥萨克处领命回来。在这些（能证明“德国与布尔什维克来往”的）材料中，代表苏方签收的所有笔迹都来自奥森多夫斯基。15

　　西森档案提到的很多德国间谍都来自海参威一个叫做Kunst and Albers的公司。一战期间公司负责人A.Dattan是俄国公民，他在文件9中被当作德国间谍。事实上，早在战前苏沃林的报纸就持续攻击Kunst and Albers公司超过五年，奥森多夫斯基在1915-1916年期间担任主攻手。1915年，奥森多夫斯基被该公司起诉诽谤和勒索，但在二月革命前没有可能进入法庭审理。西森文件29号日期是1918年3月9日，内容是关于远东的德国间谍，属于唯一一份不是直接交给西森，而是请另一位美国大使转交，——它表明这是一份西森3月3日离开彼得格勒之后制造出来的文件。由于担心自己再度被起诉，奥森多夫斯基把黑材料预先交给协议国就成为一项自保的方案。16大量证据表明，奥森多夫斯基是西森档案的主要炮制者，他本人属于俄国反德波兰人团体。17

　　凯南在最后一章中讨论了西森档案的两个附件。附件1包括15件档案，其中7件信函没有原件或照片，完全没办法判断真伪。正是这些档案夸张地涉及列宁、托洛茨基和高尔基的名字，即便哈珀和杰姆逊也没把它们列入可信任之列。附件2大部分是真实可信的，但是讽刺的是，这些文件并不能证明有一个德国-布尔什维克阴谋存在。18

　　最后，凯南指出，从1917年春天到夏天，以斯堪的纳维亚半岛为主要中转支援苏维埃的外部力量很复杂。在苏维埃领导人和外界之间有大量的通讯联系，其中很可能涉及财务往来，这其中德国政府是否涉足其中？财务是否只来源于外部友好的社会主义团体？西森档案本身并没有证明这些。但即便苏维埃在十月革命之前接受了德国官方的财务支持，也没有证据表明苏维埃获得政权之后在道义和政治上需要对德国承担责任，而德国也没有这样的幻想。事实正相反。19但是，凯南对《西森档案》的研究在大众传媒上却反应寥落。

　　其实，托洛茨基三十年代初在《俄国革命史》中早就指出事实的真相：

1918年，即十月革命之后，美国政府出版局很得意地印行了一本集子，专收那关于布尔什维克派勾结德国人的文件。直至后来发现了：那些文件原稿大家以为是从各国产生的，其实乃是同一架机器制造出来。伪造者显然认为政治上对于暴露布尔什维克派罪恶之要求可以盖住考证批评的声音。20

“西森档案”实在是美国政府的一项丑闻，这也许是凯南出来做此项工作的原因。需要说明的是，其实乔治·凯南从政治立场上是严重反苏的。他就是最早提出对苏联进行“遏制”战略的冷战设计师和操盘手，极大地影响过二战后美国的外交战略。

[1] http://www.spiegel.de/spiegel/print/d-54230885.html。

[1] http://www.spiegel.de/spiegel/print/d-52715099.html。

[1] 中国媒体的系列报道，见新华网：http://news.xinhuanet.com/newmedia/2007-12/07/content_7213958.htm

[1] 网民李士勋翻译：http://blog.sina.com.cn/s/blog_70adf1540101at46.html，以下引文也出于此博客。

[1] 托洛茨基:《俄国革命史》http://marxists.anu.edu.au/chinese/Trotsky/1930book/trotsky-1930book35.htm。

[1] （波）伊萨克·多伊彻：《武装的先知托洛斯基1879-1921》，王国龙译，第243-244页，北京：中央编译出版社，2013年。

[1] 同上，第244-246页；“大污蔑的一个月”见：http://marxists.anu.edu.au/chinese/Trotsky/1930book/trotsky-1930book35.htm

[1] http://en.wikipedia.org/wiki/Sisson_Documents，；

[1] Oliver Stone、Peter Kuznick：The Untold History of The United States，pp9-10. London：Ebury Press, 2012.

[1] Ibid.

[1] George Kennan：The Sisson Documents，Journal of Modern History ,vol.28，June 1956，p132.引文部分系笔者自译。

[1] Ibid，pp

[1] Oliver Stone、Peter Kuznick：The Untold History of The United States，pp9-10. London：Ebury Press, 2012.

[1] George Kennan：The Sisson Documents，Journal of Modern History ,vol.28，June 1956，pp134-135.

[1] Ibid，pp136-138.

[1] Ibid，pp138-143.

[1] Ibid，pp143-148。

[1] Ibid，pp148- 150.2013年，一本关于Kunst and Albers公司历史的英文书面世，Lothar Deeg：Kunst and Albers Vladivostok: The History of a German Trading Company in the Russian Far East 1864–1924，epubli, 2013；德文版：Klartext, 1996。其中披露了更多相关文献，其中第七章：被战争钳制的公司（1914-1924），重点讲述了奥森多夫斯基陷害和勒索Dattan为德奸的详细经历。

[1] George Kennan：The Sisson Documents，Journal of Modern History ,vol.28，June 1956，pp150-152.

[1] Ibid，pp153-154.

[1] Ibid，p154.

[1] http://marxists.anu.edu.au/chinese/Trotsky/1930book/trotsky-1930book35.htm.